Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів (далі Положення про реєстрацію), затв постановою Правління Національного банку України 306 від 08. 09. 2011

Положення про реєстрацію

• Копія рішення уповноваженого органу банку про відкриття представництва (або витяг з рішення/протоколу) засвідчується підписом уповноваженої особи банку та відбитком печатки банку.

• Банк подає положення про представництво у двох примірниках, затверджене уповноваженим органом банку, прошите, підписане уповноваженою особою та засвідчене на звороті останньої його сторінки відбитком печатки банку.
• Національний банк України або територіальне управління Національного банку за місцезнаходженням банку здійснює внесення до Державного реєстру банків записів щодо відомостей про філію/відділення, представництво банку та повідомляє про це територіальні управління Національного банку за місцезнаходженням цих підрозділів і банк.
• Уключення інформації про відокремлений підрозділ до Державного реєстру банків здійснюється в порядку, визначеному нормативно-правовим актом Національного банку щодо ведення Єдиного електронного державного реєстру банків України.

Положення про реєстрацію

• Погодження призначення та визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівників банку (у разі їх зміни)

• Банки зобов'язані протягом трьох робочих днів із дня настання змін електронною поштою або факсом повідомити Національний банк про зміну голови правління (ради директорів), головного бухгалтера, їх заступників, членів правління (ради директорів), керівника служби внутрішнього аудиту, працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та осіб, що виконують їх обов'язки, номерів їх телефонів, факсу.
• Уповноважений орган банку в разі зміни голови правління (ради директорів), або головного бухгалтера банку, або членів виконавчого органу державного банку (або виконуючих їх обов'язки більше одного місяця) або непогодження Національним банком запропонованих кандидатур на ці посади не пізніше ніж через два тижні з часу звільнення або прийняття Національним банком відповідного рішення має прийняти рішення про кандидатів на ці посади (постійних або виконуючих їх обов'язки) і подати до Національного банку (територіального управління Національного банку) за місцезнаходженням банку засвідчені підписом уповноваженої особи банку та відбитком печатки банку копію протоколу (протоколів) уповноваженого органу банку та/або копію наказу про звільнення попереднього голови правління (ради директорів), або головного бухгалтера, або члена виконавчого органу державного банку і про призначення нових осіб на ці посади (або виконуючих їх обов'язки), а також відомості про кандидатів на ці посади (або виконуючих їх обов'язки) для їх погодження.

Положення про реєстрацію

• Банк у разі зміни заступників голови та членів правління (ради директорів) (крім членів виконавчого органу державного банку), заступників головного бухгалтера банку (або виконуючих їх обов'язки), керівника служби внутрішнього аудиту не пізніше ніж через два тижні з часу їх звільнення або визначення невідповідності професійної придатності цих осіб вимогам законодавства подає до Національного банку засвідчені підписом уповноваженої особи банку та відбитком печатки банку копію протоколу уповноваженого органу банку та/або копію наказу про звільнення попередніх заступників голови, членів правління (ради директорів) (крім членів виконавчого органу державного банку), заступників головного бухгалтера або керівника служби внутрішнього аудиту і про призначення нових осіб на ці посади (або виконуючих їх обов'язки), а також відомості про них для визначення їх професійної придатності.

Положення про реєстрацію

• Зміни, що стосуються філії/відділення, представництва українського банку

• Банк у разі внесення змін до документів та інформації, зобов'язаний у двотижневий строк після їх затвердження подати до Національного банку:

• повідомлення про зміни реквізитів;

• копію рішення уповноваженого органу про внесення змін до положення або затвердження положення в новій редакції, засвідчену підписом уповноваженої особи банку та відбитком печатки банку.

• Національний банк або територіальне управління Національного банку за місцезнаходженням банку здійснює внесення до Державного реєстру банків записів щодо змін відомостей про філію/відділення, представництво банку (у тому числі щодо припинення їх діяльності) та повідомляє про це територіальні управління Національного банку за місцезнаходженням цих підрозділів та банк.